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1、第十二章 環(huán)境經(jīng)濟政策?第一節(jié) 有效率的污染水平?第二節(jié) 污染者付費原則?第三節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的一般形式?第四節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的基本功能?第五節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的類型?第六節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的實施條件與影響因素?第七節(jié) 中國的環(huán)境經(jīng)濟政策 第一節(jié)第一節(jié) 有效率的污染水平有效率的污染水平?環(huán)境容量：自然環(huán)境或環(huán)境要素對污染物質(zhì)的承受量或容納能力，即某一環(huán)境對污染物最大承受限度，在這一限度內(nèi)環(huán)境質(zhì)量不致降低到有害于人類生活、生產(chǎn)和生存的水平。?表達方式：在保證不超出環(huán)境目標(biāo)值的前提下，區(qū)域環(huán)境能夠容許的最大允許排放量；?環(huán)境容量也是資源，對環(huán)境容量利用不足或者不利用，是資源配置的低效率或者無效率。?決

2、定環(huán)境容量有效利用（或者污染物有效排放）水平的兩項關(guān)鍵因素是 邊際治理成本和邊際損害成本。?治理成本與損害成本之和是社會總成本。?邊際治理成本曲線MAC向右下方傾斜表明治理成本隨著排放水平的提高而減少；?邊際損害成本曲線MEC向右上方傾斜表明損害成本隨著排放水平的提高而增加。?無論是環(huán)境管制不嚴或者過于嚴格，都會導(dǎo)致低效率的資源配置。若環(huán)境管制不嚴，廠商出于利潤最大化的動機，會提高排放水平，降低邊際治理成本（例如E點）。此時會出現(xiàn)比較高的損害成本和社會總成本。若實行嚴格的環(huán)境管制，此時排放水平雖然降低了，但是治理成本過高（例如在E點），也造成比較高的社會總成本。?理想的排放水平和治理水平是在E

3、點，此點又稱為有效率的污染水平。此時邊際治理成本等于邊際損害成本，社會總成本最小，資源實現(xiàn)有效率的配置。?實現(xiàn)有效率的污染水平的手段：1.強制執(zhí)行各類環(huán)境法規(guī)；2.以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟手段。第二節(jié) 污染者付費原則?強制執(zhí)行的各類環(huán)境法規(guī)又稱為命令-控制型的環(huán)境政策，包括各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、必須執(zhí)行的命令和不可交易的配額。?執(zhí)行這類政策需要龐大的執(zhí)法隊伍和高額的執(zhí)行成本，往往讓國家財政和環(huán)境管理部門所無法承受。?為了降低執(zhí)行成本，同時獲得理想的環(huán)境效果，無論是正在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的國家，還是已經(jīng)建立了市場經(jīng)濟的國家，在環(huán)境管理工作中，都不同程度地運用了以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟手段，或稱環(huán)境經(jīng)濟政策。環(huán)

4、境經(jīng)濟政策的特點?（1）以市場為基礎(chǔ)，著重間接宏觀調(diào)控，通過改變市場信號，影響政策對象的經(jīng)濟利益，引導(dǎo)其改變行為。這種間接宏觀管理模式，不需要全面監(jiān)控政策對象的微觀活動，從而大大降低了政策執(zhí)行成本。?（2）通過市場中介，把經(jīng)濟有效地保護、改善環(huán)境的責(zé)任，從政府轉(zhuǎn)交給環(huán)境責(zé)任者，環(huán)境管理更加靈活，可以適用于具有不同條件、能力和發(fā)展水平的政策對象。?（3）可以有效地配置保護環(huán)境所需要的資金，這些資金不僅可投資于對環(huán)境有利的項目，還可以用于糾正其他不利于可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟政策。?環(huán)境經(jīng)濟政策的目標(biāo)是糾正環(huán)境問題的外部不經(jīng)濟性，使外部費用內(nèi)部化。污染者付費原則污染者付費原則?污染者付費原則（PPP，po

5、lluter pays principle）：即污染者應(yīng)該承擔(dān)由政府決定的控制污染措施的費用，以保證環(huán)境處于可接受的狀態(tài)。換言之,在生產(chǎn)過程和/或消費過程產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和服務(wù)的成本中,應(yīng)當(dāng)包括這些控制污染措施的費用。?“污染者付費原則”的基礎(chǔ)還有“使用者付費原則”（簡稱為“UPP原則”），隨著人類環(huán)境意識的增強和環(huán)境經(jīng)濟政策應(yīng)用的日益廣泛，PPP原則已不能滿足需要，新的原則將被確立，如“受益者付費原則（BPP）”等，并有可能部分地取代PPP和UPP原則。第三節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的一般形式?為了解決環(huán)境問題的“市場失靈”和“政策失效”而引起的低效率和不公平，環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家提出了一系列基于市場的環(huán)境經(jīng)濟

6、政策手段。?根據(jù)如何發(fā)揮市場在解決環(huán)境問題上的作用，環(huán)境經(jīng)濟政策分為“調(diào)節(jié)市場”和“建立市場”兩類。調(diào)節(jié)市場?“調(diào)節(jié)市場”是利用現(xiàn)有的市場來實施環(huán)境管理，?例如，征收各種環(huán)境稅費、取消對環(huán)境有害的補貼、建立抵押金制度。?調(diào)節(jié)市場型的環(huán)境經(jīng)濟政策主要是通過“看得見的手”即政府干預(yù)來解決環(huán)境問題，其核心思想是由政府給外部不經(jīng)濟性確定一個合理的負價格，由外部不經(jīng)濟性的制造者承擔(dān)全部外部費用。這類環(huán)境經(jīng)濟政策又稱為庇古手段。建立市場?“建立市場”是指建立新的市場實施環(huán)境管理。?包括明晰產(chǎn)權(quán)、可交易的許可證、國際補償體制等。?建立市場型的環(huán)境經(jīng)濟政策主要通過“看不見的手”即市場機制本身來解決環(huán)境問題。又

7、稱之為科斯手段。兩類政策手段的實施途徑和效果的不同：?（1）庇古手段多依賴于政府。而科斯手段更多地依賴市場機制。如果不存在“政策失效”，兩種手段都可行。但如果出現(xiàn)政府“尋租”的情況，科斯手段比庇古手段更有效。?（政府尋租：政府以行政權(quán)力為主要手段尋求其利益最大化實現(xiàn)機會的行為或過程。）?（2）庇古手段需要政府實施收費或補貼，管理成本較大；而科斯手段需要政府界定產(chǎn)權(quán)。在產(chǎn)權(quán)制度不健全，污染者數(shù)量比較多情況下，環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)界定比較困難，企業(yè)間交易成本比較大。這又使得科斯手段效率降低。兩類政策手段的實施途徑和效果的不同：?（3）實施庇古手段，除了使社會獲得環(huán)境效益外，還可使政府獲得經(jīng)濟收益?？扑故?/p>

8、段則一般只獲得環(huán)境效益。?（4）庇古手段一般提供不了刺激，因為費率或稅率一般是固定的，而且經(jīng)常低于治理污染的邊際成本。它對所有廠商的標(biāo)準(zhǔn)一樣，這又造成廠商之間的不公平。而科斯手段一般能刺激廠商采取措施改進生產(chǎn)設(shè)備，減少排污。兩類政策手段的實施途徑和效果的不同：?（5）如果被稅收保護的人企圖通過自己的行為影響稅負和稅收，實施庇古稅可能導(dǎo)致另外一些外部性。?例如，有些人為獲得賠償，搬到排放煙霧的工廠附近居住，或在工廠周圍開設(shè)洗衣店，人為造成排放煙霧的社會成本增加，因而帶來排污稅（費）的增加。如何選擇環(huán)境經(jīng)濟政策手段？?庇古手段和科斯手段各有利弊。在其他條件不變，特別是環(huán)境收益相同情況下，選擇什么環(huán)

9、境經(jīng)濟政策手段主要取決于邊際管理成本和邊際交易費用的大小。?邊際管理成本（MMC）堤指增加一個污染者所帶來的政府管理總成本的增量。?邊際交易成本（MTC）是指增加一個污染者所帶來的企業(yè)與企業(yè)之間交易費用的增量。如何選擇環(huán)境經(jīng)濟政策手段？庇古手段 科斯手段 命令控制 手段 邊際管理成本邊際管理成本 邊際交易成本（1）當(dāng)MTC與MMC交于F點，對應(yīng)的邊際成本和污染企業(yè)數(shù)分別為MC0和Q2。此時，兩種手段都可以采用。（2）當(dāng)QQ2時，MMCMTC，應(yīng)選擇科斯手段。當(dāng)QQ2 時，MTCMMC，應(yīng)選擇庇古手段。（3）L點以后采取什么手段不僅取決于 MTC與MMC的比較，還涉及到庇古手段與命令控制型手段的

10、比較。如何選擇環(huán)境經(jīng)濟政策手段？庇古手段庇古手段 科斯手段科斯手段 命令控制命令控制 手段手段 邊際管理成本邊際管理成本 邊際交易成本邊際交易成本?但在G點以左，即在Q2QQ4時，政府還可以繼續(xù)選擇庇古手段。?而在G點以右，即QQ4時，由于MMC急劇回升，所以應(yīng)考慮采用命令控制型手段。完善市場機制，提高政府工作效率，可以降低邊際成完善市場機制，提高政府工作效率，可以降低邊際成本，控制污染，改善環(huán)境質(zhì)量?但是，隨著市場化程度的提高，MTC會向右移，交點F也移至F，決定管理手段的臨界污染企業(yè)數(shù)也由Q2移到Q2，這時科斯手段的活動區(qū)間增加。完善市場機制，提高政府工作效率，可以降低邊際成完善市場機制，

11、提高政府工作效率，可以降低邊際成本，控制污染，改善環(huán)境質(zhì)量?同理，如果提高政府工作效率，則MMC會下降到MMC，交點F降為F，相應(yīng)的Q2降為Q2，這時庇古手段的活動區(qū)間增加。?市場化程度和政府工作效率會同時提高，此時有可能找到新的臨界點E。E點與F點所決定的環(huán)境經(jīng)濟政策手段的選擇區(qū)間基本一致，但邊際成本由MC0下降到MC0。?可以把科斯手段與庇古手段混合使用，而不是把兩類手段對立起來。?例如，我國就有排污收費和排污權(quán)交易配套使用的嘗試，以排污權(quán)交易為主，用排污收費做保證，從而以最小成本實現(xiàn)污染控制目標(biāo)。第四節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的基本功能環(huán)境經(jīng)濟政策的基本功能?基本功能：行為激勵功能和資金配置功能?

12、行為激勵功能：通過經(jīng)濟手段，借助于市場機制的作用，使外部不經(jīng)濟的環(huán)境費用內(nèi)部化，改變生產(chǎn)者和消費者原有的經(jīng)濟刺激模式，糾正他們破壞環(huán)境的行為。環(huán)境經(jīng)濟政策的基本功能環(huán)境經(jīng)濟政策的基本功能 資金配置功能包括3方面的內(nèi)容：?依據(jù)法律、行政授權(quán)，實現(xiàn)和聚斂用于環(huán)境保護的資金；?資金的重新分配；?資金的使用 第五節(jié)第五節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的類型環(huán)境經(jīng)濟政策的類型?經(jīng)濟手段的9大類別：明晰產(chǎn)權(quán)，包括所有權(quán)、使用權(quán)和開發(fā)權(quán)；建立市場，包括可交易的排污許可證，可交易的環(huán)境股票等；稅收手段，包括污染稅、產(chǎn)品稅、出口稅、進口稅、稅率差、資源稅、免稅等；收費制度，包括排污費、使用者費、資源（環(huán)境）補償費等；經(jīng)濟手段的

13、9大類別 罰款制度，包括違法罰款、違約罰款等；金融手段，包括軟貸款、貼息貸款、優(yōu)惠貸款、商業(yè)貸款、環(huán)境基金等；財政手段，包括財政撥款、贈款、部門基金、專項基金等；責(zé)任賠償，包括法律責(zé)任賠償、環(huán)境資源損害責(zé)任賠償、保險賠償?shù)龋蛔C券與押金制度，包括環(huán)境行為證券、廢物處理證券、押金、股票等。這些經(jīng)濟手段所適用的領(lǐng)域主要包括：污染控制；自然保護；資源利用；流域、區(qū)域綜合環(huán)境管理；國際和全球環(huán)境問題；生產(chǎn)和消費。第六節(jié)第六節(jié) 環(huán)境經(jīng)濟政策的實施條件與影響因素環(huán)境經(jīng)濟政策的實施條件與影響因素?實施以市場為基礎(chǔ)的環(huán)境政策和管理手段，必須具備的條件：?比較完備的市場體系比較完備的市場體系?相應(yīng)的法律保障相應(yīng)的

14、法律保障?配套的規(guī)章和機構(gòu)?相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息 影響環(huán)境經(jīng)濟政策實施的因素影響環(huán)境經(jīng)濟政策實施的因素：?政策可接受性?相關(guān)政策的制約?管理的可行性?公平性的考慮?對市場競爭力的擔(dān)心?產(chǎn)業(yè)政策 第七節(jié) 中國的環(huán)境經(jīng)濟政策 3 個領(lǐng)域和 5個層次 3個領(lǐng)域是：?環(huán)境污染防治?農(nóng)村生態(tài)和生物多樣性保護?自然資源的合理開發(fā)與利用 5個層次：?中國共產(chǎn)黨制定的有關(guān)方針和政策?全國人民代表大會制定和頒布的法律?國務(wù)院制定和頒布的行政規(guī)章?國務(wù)院所屬部委制定和頒布的規(guī)章和政策?地方人民代表大會和人民政府制定和發(fā)布的法規(guī)和政策 正在執(zhí)行的環(huán)境經(jīng)濟政策正在執(zhí)行的環(huán)境經(jīng)濟政策 由環(huán)保部門執(zhí)行的政策：?（1）排污收費

15、?（2）排污權(quán)交易（在排污申報登記與排污許可證基礎(chǔ)上試點）?（3）三同時制度?（4）生態(tài)環(huán)境補償費 正在執(zhí)行的環(huán)境經(jīng)濟政策 由產(chǎn)業(yè)部門執(zhí)行的政策：?（5）礦產(chǎn)資源補償費?（6）土地損失補償費?（7）城建環(huán)保投資?（8）廢物回收利用?（9）育林費?（10）林業(yè)基金?（11）行業(yè)造林專項資金?（12）造林、育林優(yōu)惠貸款 正在執(zhí)行的環(huán)境經(jīng)濟政策 由綜合管理部門執(zhí)行的政策：?（13）城鎮(zhèn)土地使用稅?（14）耕地占用稅?（15）城鄉(xiāng)維護建設(shè)稅?（16）資源稅?（17）資源綜合利用 正在執(zhí)行的環(huán)境經(jīng)濟政策 由綜合管理部門執(zhí)行的政策：?（18）綜合利用利潤留成環(huán)保投資?（19）企業(yè)更新改造環(huán)保投資?（20）

16、清潔生產(chǎn)?（21）環(huán)保產(chǎn)業(yè)?（22）有益于環(huán)境的財政稅收政策?（23）銀行環(huán)境保護貸款合管理部門執(zhí)行的政策 實行環(huán)境經(jīng)濟政策的必然性?中國的大多數(shù)環(huán)境政策，是在計劃經(jīng)濟體制背景下制定的。當(dāng)經(jīng)濟體制發(fā)生激烈變革時，這些老的政策必然會同新的體制發(fā)生沖突，產(chǎn)生嚴重的不適應(yīng)，政策效力大大減弱。作為與新經(jīng)濟體制“先天同質(zhì)”的環(huán)境經(jīng)濟政策，因此而獲得了迅速發(fā)展的條件。?在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌和國民經(jīng)濟高速發(fā)展時期，各種類型的環(huán)境問題也超乎尋常地涌現(xiàn)出來。傳統(tǒng)的命令控制型政策，已經(jīng)不能適應(yīng)管理對象行為的迅速變化；環(huán)境經(jīng)濟政策靈活彈性的管理形式，正好可以彌補這一空白。實行環(huán)境經(jīng)濟政策的必然性?執(zhí)行命令-控制型的環(huán)境政

17、策，需要設(shè)置大量的機構(gòu)，投入大量的資金和人力。在我國，短期內(nèi)這些條件很難得到滿足。相比之下，環(huán)境經(jīng)濟政策主要利用經(jīng)濟杠桿發(fā)揮作用，人力、資金和機構(gòu)需求也比較少。?我國的環(huán)境保護投入，長期以來受資金供給和投資體制雙重制約，投資總量和投資一直不能滿足環(huán)境保護的需要。環(huán)境經(jīng)濟政策的資金配置功能正好能夠解決這一燃眉之急。?我國地域廣大，自然條件復(fù)雜，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平不盡相同，一刀切的命令-控制型政策，往往會因為過分強調(diào)環(huán)境效果而忽視了經(jīng)濟效率和社會公平。環(huán)境經(jīng)濟政策靈活的實施方式可以較好地照顧差異，有利于具體環(huán)境問題的具體分析和具體解決。思 考：?簡述環(huán)境經(jīng)濟政策的特點和功能；?試比較庇古手段和科斯手段的異同；?環(huán)境容量?簡述中國實行環(huán)境經(jīng)濟政策的必然性；