水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)試行稿 63 2020年5月29日 文檔僅供參考 附件2 水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)(試行) 說(shuō) 明 一、適用范圍:本標(biāo)準(zhǔn)適用于水利水電施工企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的自評(píng)、外部評(píng)審等相關(guān)工作。 二、項(xiàng)目設(shè)置:本標(biāo)準(zhǔn)以<企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范>(AQ/T 9006— )的核心要求為基礎(chǔ),共設(shè)置13個(gè)一級(jí)項(xiàng)目、45個(gè)二級(jí)項(xiàng)目和127個(gè)三級(jí)項(xiàng)目。 三、分值設(shè)置:本標(biāo)準(zhǔn)按1000分設(shè)置得分點(diǎn),并實(shí)行扣分制。在三級(jí)項(xiàng)目?jī)?nèi)有多個(gè)扣分點(diǎn)的,可累計(jì)扣分,直到該三級(jí)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值扣完為止,不出現(xiàn)負(fù)分。 四、得分換算:本標(biāo)準(zhǔn)按百分制設(shè)置最終標(biāo)準(zhǔn)化得分,其換算公式如下:評(píng)定得分＝[各項(xiàng)實(shí)際得分之和/(1000-各合理缺項(xiàng)分值之和)]×100,最后得分采用四舍五入,取整數(shù)。 目 錄 1、安全生產(chǎn)目標(biāo)(30分)…………………………………………………………………………………………………………………………1 2、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)(50分)……………………………………………………………………………………………………………………3 3、安全生產(chǎn)投入(50分)………………………………………………………………………………………………………………………6 4、法律法規(guī)與安全管理制度(70分)……………………………………………………………………………………………………9 5、教育培訓(xùn)(70分)………………………………………………………………………………………………………………………………15 6、施工設(shè)備管理(120分)……………………………………………………………………………………………………………………19 7、施工作業(yè)安全(280分)……………………………………………………………………………………………………………………24 8、隱患排查和治理(80分)……………………………………………………………………………………………………………………45 9、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控(80分)…………………………………………………………………………………………………………………48 10、職業(yè)健康(60分)……………………………………………………………………………………………………………………………51 11、應(yīng)急救援(50分)……………………………………………………………………………………………………………………………57 12、事故報(bào)告、調(diào)查和處理(30分)………………………………………………………………………………………………………60 13、績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)(30分)…………………………………………………………………………………………………………63 1、安全生產(chǎn)目標(biāo)(30分) 二級(jí)評(píng) 審項(xiàng)目 三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 分值 評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 自評(píng)/評(píng)審 描述 實(shí)際 得分 1.1目標(biāo)制定 (6分) 1.1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度應(yīng)明確目標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、考核等內(nèi)容。 3 查制度文本。 無(wú)該項(xiàng)制度,或未以正式文件頒發(fā),不得分;缺少制定、分解、實(shí)施、績(jī)效考核等內(nèi)容,每項(xiàng)扣1分;未能明確相應(yīng)責(zé)任,每項(xiàng)扣1分。 1.1.2制定包括人員傷亡、機(jī)械設(shè)備安全、交通安全、火災(zāi)事故及職業(yè)病等控制目標(biāo),安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo),以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)等安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)。 3 查中長(zhǎng)期安全工作規(guī)劃和年度安全工作計(jì)劃等相關(guān)文件。 無(wú)安全生產(chǎn)總目標(biāo)或年度目標(biāo),或未以文件發(fā)布,不得分;各類事故控制目標(biāo)、安全生產(chǎn)隱患治理目標(biāo),以及安全生產(chǎn)管理目標(biāo)缺項(xiàng),每項(xiàng)扣1分。 1.2目標(biāo)落實(shí) (8分) 1.2.1按所屬基層單位和部門(mén)在安全生產(chǎn)中的職能,分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 3 查安全目標(biāo)分解等相關(guān)文件。 年度安全生產(chǎn)目標(biāo)未分解,不得分。 1.2.2逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū),制定并落實(shí)安全目標(biāo)保證措施。 5 查安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)等相關(guān)文件。 未簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū),每少一個(gè)單位或部門(mén)扣2分;未制定安全目標(biāo)保證措施,每個(gè)單位扣1分。 1.3目標(biāo)監(jiān)控與考核(16分) 1.3.1對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查,及時(shí)糾偏、調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。 6 查相關(guān)文件和記錄。 無(wú)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施情況的監(jiān)督、檢查記錄,不得分;未及時(shí)糾偏、調(diào)整實(shí)施計(jì)劃,不得分。 1.3.2年終對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。 10 查考核獎(jiǎng)懲的相關(guān)記錄。 年終未對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲,每少考核一個(gè)單位扣2分;每少獎(jiǎng)懲一個(gè)單位扣2分;無(wú)考核獎(jiǎng)懲記錄視為未考核獎(jiǎng)懲。 小計(jì) 30 得分小計(jì) 2、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)(50分) 二級(jí)評(píng) 審項(xiàng)目 三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 分值 評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 自評(píng)/評(píng)審描述 實(shí)際 得分 2.1安全機(jī)構(gòu)和人員配置 (20分) 2.1.1成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo),有領(lǐng)導(dǎo)班子成員及部門(mén)負(fù)責(zé)人參加的安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。 4 查成立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的文件。 未成立,或未以文件形式發(fā)布成立,不得分;視為未設(shè)立;參加的領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人不全,每少1人扣1分;安全生產(chǎn)委員會(huì)成員發(fā)生變化,未及時(shí)調(diào)整扣2分。 2.1.2按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 6 查機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件和相關(guān)記錄。 未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),不得分;項(xiàng)目部未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),每個(gè)項(xiàng)目部扣2分;無(wú)設(shè)置的文件視為未按規(guī)定設(shè)置。 2.1.3按規(guī)定配備安全生產(chǎn)管理人員,并形成縱向到底、橫向到邊的安全管理網(wǎng)絡(luò)。 10 查人員配備的文件和相關(guān)記錄。 未按規(guī)定配備安全生產(chǎn)管理人員(包括分包單位),每少1人扣2分;配備的專職安全管理人員資質(zhì)不符合規(guī)定,按5.2的規(guī)定執(zhí)行。 2.2安全職責(zé) (30分) 2.2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制度應(yīng)明確各級(jí)單位、部門(mén)及人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、權(quán)限和考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。 8 查制度文本。 無(wú)安全生產(chǎn)責(zé)任制,或未以正式文件頒發(fā),不得分;缺少安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé),不得分;每缺一個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容或缺一個(gè)單位、部門(mén)和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制扣1分。 2.2.2安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)一次會(huì)議,總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況,評(píng)估本單位存在的風(fēng)險(xiǎn),研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問(wèn)題,決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng),并形成會(huì)議紀(jì)要。 4 查相關(guān)文件和活動(dòng)記錄。 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議每少一次扣1分;重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究確定,每項(xiàng)扣1分;無(wú)會(huì)議紀(jì)要,每次扣1分;未跟蹤上次會(huì)議的措施和要求的落實(shí)情況,每次扣1分;上次會(huì)議的措施和要求未完成且無(wú)整改措施,每一項(xiàng)扣1分。 2.2.3各級(jí)、各崗位人員認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé),嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。 10 查安全工作相關(guān)記錄并查看現(xiàn)場(chǎng)。 各級(jí)、各崗位人員未認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé),嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度,每人次扣2分。 2.2.4對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。 8 查相關(guān)記錄。 未對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行檢查,不得分;檢查不全面,每缺一個(gè)部門(mén)或單位扣1分。 小計(jì) 50 得分小計(jì) 3、安全生產(chǎn)投入(50分) 二級(jí)評(píng) 審項(xiàng)目 三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 分值 評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 自評(píng)/評(píng)審 描述 實(shí)際 得分 3.1安全生產(chǎn)費(fèi)用管理(25分) 3.1.1安全生產(chǎn)的費(fèi)用保障制度應(yīng)明確提取、使用、管理的程序、職責(zé)及權(quán)限。 3 查制度文本。 無(wú)該項(xiàng)制度,或未以正式文件頒發(fā),不得分;制度中內(nèi)容不全、不符合有關(guān)規(guī)定,每項(xiàng)扣1分。 3.1.2按照<企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法>(財(cái)企〔 〕16號(hào))的規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用;在編制投標(biāo)文件時(shí)將安全生產(chǎn)費(fèi)用列入工程造價(jià)。 15 查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬和投標(biāo)文件等。未足額提取,每項(xiàng)目扣3分;在編制投標(biāo)文件時(shí),未將安全生產(chǎn)費(fèi)用列入工程造價(jià),每項(xiàng)扣3分。 3.1.3根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃,并嚴(yán)格審批程序,建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。安全生產(chǎn)費(fèi)用主要用于: (1)完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備支出,包括施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電系統(tǒng)、洞口、臨邊、機(jī)械設(shè)備、高處作業(yè)防護(hù)、交叉作業(yè)防護(hù)、防火、防爆、防塵、防毒、防雷、防臺(tái)風(fēng)、防地質(zhì)災(zāi)害、地下工程有害氣體監(jiān)測(cè)、通風(fēng)、臨時(shí)安全防護(hù)等設(shè)施設(shè)備支出; (2)配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備和應(yīng)急演練支出; (3)開(kāi)展重大危險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出; (4)安全生產(chǎn)檢查、評(píng)價(jià)(不包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全評(píng)價(jià))、咨詢和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支出; (5)配備和更新現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全防護(hù)用品支出; (6)安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)支出; (7)安全生產(chǎn)適用的新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新裝備的推廣應(yīng)用支出; (8)安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)支出; (9)其它與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。 7 查安全投入使用計(jì)劃及實(shí)施的相關(guān)記錄、臺(tái)帳。 無(wú)安全投入使用計(jì)劃,不得分;審批程序不符合規(guī)定扣1分;無(wú)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬,不得分。 3.2安全費(fèi)用使用 (25分) 3.2.1落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃,并保證?？顚Ｓ?。 18 查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用證據(jù)和臺(tái)賬。 未按安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃落實(shí),每項(xiàng)扣3分;沒(méi)有做到專款專用,每項(xiàng)扣2分;提取的安全生產(chǎn)?？畈荒軡M足要求,每項(xiàng)扣3分。 3.2.2每年對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核。 7 查檢查、總結(jié)和考核的相關(guān)記錄。 未按規(guī)定對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、總結(jié)和考核,不得分;未以適當(dāng)方式披露安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況扣2分。 小計(jì) 50 得分小計(jì) 4、法律法規(guī)與安全管理制度(70分) 二級(jí)評(píng) 審項(xiàng)目 三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 分值 評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 自評(píng)/評(píng)審 描述 實(shí)際 得分 4.1法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(12分) 4.1.1建立識(shí)別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范的辦法,包括識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新等環(huán)節(jié)內(nèi)容,明確職責(zé)和范圍,確定獲取的渠道、方式等要求。 3 查辦法文本。 無(wú)該項(xiàng)制度,或未以正式文件頒發(fā),不得分;缺少環(huán)節(jié)要求,每項(xiàng)扣1分。 4.1.2職能部門(mén)和基層單位應(yīng)定期識(shí)別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求,主管部門(mén)每年發(fā)布一次適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求清單。 3 查安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求清單。 未定期識(shí)別、獲取,不得分;未形成、及時(shí)發(fā)布或更新清單扣2分。 4.1.3及時(shí)向員工傳達(dá)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求,配備適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范。 6 查安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求文本及相關(guān)記錄。 相關(guān)單位、部門(mén)、工作崗位每少配備一個(gè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范與其它要求文本或電子版扣1分;未及時(shí)組織學(xué)習(xí)和貫徹實(shí)施,每項(xiàng)扣1分;使用失效、過(guò)期的法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范,每項(xiàng)次扣1分。 4.2安全規(guī)章制度 (19分) 4.2.1建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度,并及時(shí)將識(shí)別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求轉(zhuǎn)化為本單位規(guī)章制度,貫徹到日常安全生產(chǎn)管理工作中。 15 查規(guī)章制度文本。 規(guī)章制度未以文件發(fā)布,每項(xiàng)扣2分;規(guī)章制度中未包含安全生產(chǎn)目標(biāo)管理,安全生產(chǎn)責(zé)任制管理,法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理,安全投入管理,工傷保險(xiǎn),文件和記錄管理,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理,安全教育培訓(xùn)及持證上崗管理,施工機(jī)械和工器具(含特種設(shè)備)管理,安全設(shè)施和安全標(biāo)志管理,交通安全管理,消