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1、近年證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)近年證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)高分通高分通關(guān)題庫關(guān)題庫(考前復(fù)習(xí)）考前復(fù)習(xí)）單選題（共單選題（共 8080 題）題）1、以下（）不是稅收具有的特征A.強(qiáng)制性B.無償性C.靈活性D.固定性【答案】C2、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是（）。A.B.C.D.【答案】A3、在證券組合管理的基本步驟中，證券投資分析是證券組合管理的第二步，它是指（）。A.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)B.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量C.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析，發(fā)現(xiàn)價(jià)格偏離價(jià)值的證券D.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例【答案】C4、財(cái)政管理體制是調(diào)

2、節(jié)（）資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度。A.B.C.D.【答案】A5、下列關(guān)于信用利差的說法中，正確的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、股票的絕對(duì)估值方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、證券相對(duì)估值的常用指標(biāo)包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、以下關(guān)于 GDP 說法正確的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列關(guān)于行業(yè)景氣指數(shù)的說法，正確的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、我國(guó)的證券分析師是指那些具有（），并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【

3、答案】B11、量化分析法的特點(diǎn)不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、關(guān)于債券的即期利率，下列說法正確的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、根據(jù)艾略特的波浪理論，股價(jià)波動(dòng)具有的規(guī)律包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B14、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、套期保值活動(dòng)主要轉(zhuǎn)移的是（）風(fēng)險(xiǎn)。A.B.C.D.【答案】B16、計(jì)算出來的流動(dòng)比率只有和（）進(jìn)行比較，才能知道這個(gè)比率是高是低。A.B.C.D.【答案】A17、證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者和客戶高度負(fù)責(zé)的精神，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，從而向投資人和委托單位提供具有專業(yè)見解的意見，這樣一來體現(xiàn)

4、了證券分析師的（）原則。A.謹(jǐn)慎客觀B.勤勉盡職C.公正公平D.獨(dú)立誠(chéng)信【答案】B18、對(duì)波浪理論有重大貢獻(xiàn)的人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、有價(jià)證券的價(jià)格是以一定的市場(chǎng)利率和預(yù)期收益為基礎(chǔ)計(jì)算得出的（）。A.期值B.現(xiàn)值C.有效利率D.復(fù)合利率【答案】B20、在對(duì)上市公司財(cái)務(wù)比率作對(duì)比分析時(shí)，對(duì)比的對(duì)象主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、穩(wěn)定物價(jià)與充分就業(yè)，兩者通常不能兼顧，可能的選擇有（）。A.B.C.D.【答案】A22、與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策（）。A.B.C.D.【答案】B23、影響速動(dòng)比率可信度的重要因素是（）。A.存貨的規(guī)模B.存貨的周

5、轉(zhuǎn)速度C.應(yīng)收賬款的規(guī)模D.應(yīng)收賬款的變現(xiàn)能力【答案】D24、股利貼現(xiàn)模型的步驟有（）。A.B.C.D.【答案】A25、擴(kuò)張性財(cái)政政策是指政府積極投資于能源、交通、住宅等建設(shè)，從而刺激相關(guān)產(chǎn)業(yè)如水泥、鋼材、機(jī)械等行業(yè)的發(fā)展，以下（）不屬于其對(duì)證券市場(chǎng)的影響。A.減少稅收，降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍B.擴(kuò)大社會(huì)總需求，從而刺激投資，擴(kuò)大就業(yè)C.國(guó)債發(fā)行規(guī)模增大，使市場(chǎng)供給量增大，從而對(duì)證券市場(chǎng)原有的供求平衡產(chǎn)生影響D.增加財(cái)政補(bǔ)貼【答案】C26、壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商短期均衡時(shí)（）。A.廠商一定能獲得超額利潤(rùn)B.廠商一定不能獲得超額利潤(rùn)C(jī).只能得到正常利潤(rùn)D.獲得超額利潤(rùn)、發(fā)生虧損及獲得正常利潤(rùn)三種情況都可

6、能發(fā)生【答案】D27、下列關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、已知 A 股票的預(yù)期收益率為 10%，收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為 7%，B 股票的預(yù)期收益率為 15%，收益率的方差為 6%，A、B 兩種股票的投資股數(shù)比例為 3：2，投資時(shí)每股價(jià)格比例為 4：3，不考慮交易費(fèi)用.兩種股票收益率之間的相關(guān)系數(shù)為0.8，則兩種股票的資產(chǎn)的預(yù)期收益率是（）。A.35%B.11.67%C.12.35%D.9.67%【答案】B29、在行業(yè)分析法中，調(diào)查研究法的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.只能對(duì)于現(xiàn)有資料研究B.可以獲得最新的資料和信息C.可以預(yù)知行業(yè)未來發(fā)展D.可以主動(dòng)地提出問題并解決問題【答案】

7、B30、在進(jìn)行行情判斷時(shí)，時(shí)間有著很重要的作用。下列說法正確的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的構(gòu)成中，固定資產(chǎn)投資是（）。A.在生產(chǎn)過程中是被部分地消耗掉的B.在生產(chǎn)過程中是一次性被消耗掉的C.屬于凈出口的一部分D.屬于政府支出的一部分【答案】A32、下列關(guān)于證券公司、證券分析師提供服務(wù)的說法正確的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、在（）的時(shí)候，特別適用調(diào)查研究法。A.B.C.D.【答案】B34、關(guān)于股指期貨交易，下列表述正確的有A.、B.、C.、D.、【答案】A35、所有者權(quán)益變動(dòng)表應(yīng)當(dāng)全面反映一定時(shí)期所有者權(quán)益變動(dòng)的情況，包括（）。A.B.C.D.【答

8、案】D36、一個(gè)歧視性壟斷廠商在兩個(gè)市場(chǎng)上銷售，假設(shè)不存在套利機(jī)會(huì)，市場(chǎng) 1 的需求曲線為 P1=100-Q12，而 P2=100-Q2，壟斷廠商的總產(chǎn)量用 Q=Q1+Q2 表示，壟斷廠商的成本函數(shù)依賴于總產(chǎn)出，TC(Q)=Q2。在利潤(rùn)最大化時(shí)，下列說法正確的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、分析師發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不少于()年。A.3B.5C.1D.2【答案】B38、按償還與付息方式分類,債券可分（）。A.B.C.D.【答案】B39、量化投資模型存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，可能來自以下幾個(gè)方面（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列（）情況時(shí)，

9、該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)A.B.C.D.【答案】B41、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資所取得的收入,應(yīng)計(jì)入（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列關(guān)于誤差修正模型的優(yōu)點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.消除了變量可能存在的趨勢(shì)因素，從而避免了虛假回歸問題B.消除模型可能存在的多重共線性問題C.所有變量之間的關(guān)系都可以通過誤差修正模型來表達(dá)D.誤差修正項(xiàng)的引入保證了變量水平值的信息沒有被忽視【答案】C43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2001 年公布了上市公司行業(yè)分類指引，其制定的主要依據(jù)是（）。A.中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼B.道瓊斯行業(yè)分類法C.聯(lián)合國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類D.北美行業(yè)分類體系【答案】A44、如果（），我們稱基差

10、的變化為走弱。A.B.C.D.【答案】C45、在圓弧頂（底）形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列選項(xiàng)中，()是經(jīng)營(yíng)杠桿的關(guān)鍵決定因素。A.業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)B.固定成本C.利息D.負(fù)債的水平和成本【答案】B47、量化投資技術(shù)包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、行業(yè)的變動(dòng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的周期變動(dòng)是有關(guān)的，據(jù)此，可以將行業(yè)分為（）。A.B.C.D.【答案】A49、以下屬于投資收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的說法中，正確的有（）。A.B.C.D.【答案】B51、收入政策的目標(biāo)包括（）。A.B.C.D.

11、【答案】C52、可能會(huì)降低企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率的公司行為有（）。A.B.C.D.【答案】A53、評(píng)價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的三大經(jīng)典指標(biāo)包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B54、首批股權(quán)分置改革的試點(diǎn)公司有（）。A.B.C.D.【答案】D55、關(guān)于矩形形態(tài)，下列說法中正確的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A56、使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體包括（）。A.B.C.D.【答案】C57、下列關(guān)于看漲期權(quán)的描述，正確的是（）。A.看漲期權(quán)又稱賣權(quán)B.買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金C.賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金D.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)買方應(yīng)不執(zhí)行期

12、權(quán)【答案】B58、下列關(guān)于期權(quán)類型的說法，正確的有（）.A.B.C.D.【答案】A59、市場(chǎng)法是資產(chǎn)評(píng)估的基本方法之一，下列關(guān)于市場(chǎng)法的說法正確的有（）。A.B.C.D.【答案】B60、被兼并方企業(yè)資產(chǎn)的評(píng)估作價(jià)可以采用的方法有（）。A.B.C.D.【答案】A61、商品期貨的套期保值者包括（）。A.B.C.D.【答案】A62、置信系數(shù)又叫（）。A.B.C.D.【答案】D63、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在（）的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度，結(jié)合其他因素進(jìn)行全面考慮，評(píng)估發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度。A.、B.、C.、D.、【答案】D64、證券分析師從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為()。A.16 學(xué)時(shí)B.18 學(xué)時(shí)

13、C.20 學(xué)時(shí)D.24 學(xué)時(shí)【答案】C65、根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定證券公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，并同時(shí)從事（）等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告靜默期制度。A.、B.、C.、D.、【答案】C66、以下為跨期套利的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C67、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的一般目的可以概括為（）。A.B.C.D.【答案】A68、當(dāng)社會(huì)總供給大于總需求時(shí),政府可實(shí)施的財(cái)政政策措施有（）。A.B.C.D.【答案】C69、如果其他經(jīng)濟(jì)變量保持不變，利率水平隨著價(jià)格水平的上升而（）。A.不變B.上升C.不確定D.下降【答案】B70、在不考慮交易費(fèi)用和期權(quán)費(fèi)的情況下，看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格 x 大

14、于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)在 t 時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格 St，期權(quán)價(jià)格為 Pt，該期權(quán)合約的交易單位為1，則該期權(quán)在 t 時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值（）。A.等于（Pt-x）B.等于（St-x）C.等于（x-St）D.等于（x-Pt）【答案】C71、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息B.不得將無法確認(rèn)來源合法性的信息寫入證券研究報(bào)告C.對(duì)于市場(chǎng)傳言，不可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)D.可將無法確認(rèn)來源合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告【答案】D72、下列關(guān)于失業(yè)率的相關(guān)概念，說法正確的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A73、影響流動(dòng)比率的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C74、目前我國(guó)政府財(cái)政收入的形式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A75、對(duì)波浪理論有重大貢獻(xiàn)的人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B76、量化投資模型存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，可能來自以下幾個(gè)方面（）。A.B.C.D.【答案】D77、社會(huì)融資總量的構(gòu)成部分包括（）。A.B.C.D.【答案】D78、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的資料來源包括（）。A.B.C.D.【答案】D79、一般來說，關(guān)于買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度，下列說法正確的有（）。A.B.C.D.【答案】B80、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高意味了（）A.B.C.D.【答案】D