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1、備考資料2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫和答案單選題（共80題）1、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】 B2、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是（）。 A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉C.管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在經(jīng)營過程中由

2、于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤大幅變動(dòng)的可能性D.交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時(shí)無法按照公平市價(jià)進(jìn)行成交的可能性【答案】 D3、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）。A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】 A4、一般來說，定期存款的存期不包括( )。 A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.

3、9個(gè)月【答案】 D5、銀行間債券市場(chǎng)交易以（ ）方式進(jìn)行。A.詢價(jià)B.投標(biāo)C.競(jìng)價(jià)D.定價(jià)【答案】 A6、（ ）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價(jià)C.資本損失D.資本損益【答案】 A7、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是()。A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高B.夏普比率是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】 D8、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、

4、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】 D9、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國債的利息C.經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本【答案】 C10、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)

5、誤的是（）。A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響B(tài).會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價(jià)下降D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變【答案】 A11、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯(cuò)誤的是（ ）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過去3個(gè)月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月【答案】 C12、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成

6、本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.以上都正確【答案】 D13、目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（ ）。A.年B.季度C.月D.日【答案】 D14、（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】 C15、關(guān)于衍生工具 ，以下表述正確的是（）。A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日B.衍生工具都要求實(shí)物交割C.行生工具的交割價(jià)格通常取決于未來標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)的波動(dòng)程度D.所有的行生品合約

7、都有基礎(chǔ)標(biāo)的物【答案】 D16、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】 D18、按付息方式分類，債券可分為（ ）。A.息票債券和結(jié)構(gòu)化債券B.結(jié)構(gòu)化債券和貼現(xiàn)債券C.息票債券和貼現(xiàn)債券D.息票債券和可贖回債券【答案】 C19、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái).以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.固定收益平臺(tái)的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額C.交易商T日通過固定收益平臺(tái)買 入的證券.最早T+1日可以賣出D.固

8、定收益平 臺(tái)的交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制【答案】 C20、由某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，被稱之為()A.單體風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.人為風(fēng)險(xiǎn)【答案】 C21、與其他指數(shù)基金一祥，（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】 A22、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（ ）。A.夏普比率B.信息比率C.特雷諾比率D.速動(dòng)比率【答案】 D23、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高

9、，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇【答案】 D24、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是( )。 A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高B.夏普比率是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】 D25、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場(chǎng)外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易【答案】 A26、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤

10、的是（ ）。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】 C27、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】 A28、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，

11、期限為1年。A.貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)B.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具D.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是貨幣市場(chǎng)工具【答案】 B29、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的是()。A.營運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】 C30、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】 A31、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯(cuò)誤的是（ ）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成

12、比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.個(gè)公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】 C32、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。A.營業(yè)收入B.利潤C(jī).與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用D.營業(yè)費(fèi)用【答案】 D33、

13、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。A.市場(chǎng)參與者對(duì)未來價(jià)格變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)影響期貨價(jià)格B.期貨市場(chǎng)中供求關(guān)系影響期貨價(jià)格C.期貨市場(chǎng)大量交易者基于供求信息的交易形成現(xiàn)貨市場(chǎng)的參考價(jià)格D.投資者并不重要，只有套期保值交易才能對(duì)價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用【答案】 D34、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（ ）年。A.10B.8C.6D.5【答案】 A35、關(guān)于利潤表，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。A.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤B.利潤表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤D.利潤表表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀

14、況發(fā)生變動(dòng)的直接原因【答案】 A36、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（ ）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】 A37、在半強(qiáng)有效市場(chǎng)下，以下信息中，沒有被反映在證券價(jià)格中的是（ ）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過去一年的成交量【答案】 B38、基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢(shì)，開始于（ ）。A.20世紀(jì)60年代B.20世紀(jì)70年代C.20世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)90年代【答案】 C39、中華人民共和國中國人民銀行法第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】 C40、關(guān)于個(gè)人投資者的常見特征，以下表述正確的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()A.股票買賣B.私募債券轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.跨境 ETF 申購【答案】 A42、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。A.事前指