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1、第3章新古典國際貿(mào)易理論： 基本模型,本章主要內(nèi)容：新古典貿(mào)易思想赫克歇爾俄林資源稟賦貿(mào)易模型對赫克歇爾俄林資源稟賦模型的實證檢驗,3.1 新古典貿(mào)易思想3.1.1新古典貿(mào)易理論的形成與發(fā)展:,新古典經(jīng)濟學(xué)：生產(chǎn)中至少有兩種或兩種以上的要素投入；邊際收益遞減。新古典貿(mào)易理論的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下兩個方面：（1）在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本 （2）運用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與要素變動的相互影響,3.1.2赫克歇爾俄林的主要貢獻,質(zhì)疑：古典學(xué)派認為技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率的差異是造成產(chǎn)品的生產(chǎn)成本差異以及國際貿(mào)易基礎(chǔ)的主要原因，但是，各國交往和技術(shù)傳播很普遍、勞動生產(chǎn)率相似的情

2、況下，產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因又是什么呢?赫克歇爾:不僅從生產(chǎn)要素的稟賦和使用比例來闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)，也揭示了貿(mào)易對要素價格的影響。 俄林的貢獻可以概括為： 1、揭示了區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易形成的原因。 2、指出了國際貿(mào)易中的生產(chǎn)要素稟賦的差異。,3.2赫克歇爾俄林資源稟賦貿(mào)易模型,一、理論創(chuàng)始人 埃利-赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952)，1919年發(fā)表的對外貿(mào)易對收入分配的影響(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，標志著現(xiàn)代赫克歇爾俄林理論的誕生。 伯爾蒂爾-俄林（B.Ohlin，1899-1979）

3、發(fā)表了區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易（Interregional and International Trade ,1933），對他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋。,由于赫俄理論將貿(mào)易中國際競爭力的差異歸于生產(chǎn)要素稟賦的國際差異,人們稱該理論為要素稟賦理論（The Theory of Factor Endowment），簡稱H-O原理。 此外，該理論特別強調(diào)不同國家可利用生產(chǎn)要素的比例要素充裕度和生產(chǎn)相同產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素比例要素密度之間的相互作用,故人們也稱赫-俄理論為要素比例理論(Factor-Proportions Theory)。,二、相關(guān)基本概念,生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動所必須具備

4、的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動、資本三要素，如果加上企業(yè)家才能則稱之為四要素。要素稟賦：指一國或地區(qū)所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量要素豐裕度：指一國的生產(chǎn)要素稟賦中某種要素供給的比例大于別國同種要素的供給比例，其相對價格低于別國同種要素的價格。 衡量方法有二：（1）以生產(chǎn)要素的供給總量來衡量。假設(shè)A、B兩國資本和勞動的比例分別是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，則相對于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對于A國而言，B國是勞動力豐裕的國家。,（2）以生產(chǎn)要素的相對價格來衡量。假設(shè)A、B兩國資本要素價格為r，勞動要素價格為w，兩國的利率工資比分別是r

5、a/wa和rb/wb，若ra/wa rb/wb ，則相對于B國而言，A國是資本豐裕的國家；相對于A國而言，B國是勞動力豐裕的國家。（這是一個相對的概念，不能把一個國家或地區(qū)擁有生產(chǎn)要素的絕對數(shù)作為衡量要素豐裕度的標準，而應(yīng)將各種生產(chǎn)要素的相對數(shù)量進行比較。 ）,部分國家的要素稟賦,要素密集度：指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素的配合比例。是一個相對的概念。一般來說，如果某一要素投入比例大，可以稱該產(chǎn)品為該要素密集程度高。 假設(shè)兩種產(chǎn)品A、B，使用兩種生產(chǎn)要素，資本K和勞動L，其生產(chǎn)中所使用的資本/勞動的投入比例分別為Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，則可以稱A產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)

6、品，B為勞動密集型產(chǎn)品。,根據(jù)所學(xué)知識回答下列問題,美國有8000萬工人和2億英畝的土地，英國有2000萬工人和2000萬英畝的土地，請問，哪個國家是勞動充裕的國家？,三、基本假設(shè),1.分析模型:222 該模型參與貿(mào)易的國家仍是兩個,即A國與B國。假定中國勞動充裕資本稀缺，美國資本充裕勞動稀缺。生產(chǎn)并交換兩種商品大米和鋼鐵。假定大米是勞動密集型產(chǎn)品鋼鐵是資本密集型產(chǎn)品。兩國均為用兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)兩種商品的:勞動和資本,2.各國生產(chǎn)要素給定。生產(chǎn)要素可以在國內(nèi)各部門自由流動，但是不能在國際間流動。3.生產(chǎn)技術(shù)假定相同相同的要素比例生產(chǎn)的產(chǎn)品是相同的。 4.生產(chǎn)規(guī)模報酬不變 5.兩國的消費偏好相同

7、表現(xiàn)為兩國需求偏好的無差異曲線的形狀和位置完全相同6.完全競爭的商品和要素市場 7.交易成本不存在,四、貿(mào)易基礎(chǔ),產(chǎn)品價格差異（相對、絕對）,產(chǎn)品的比較成本不同,國際貿(mào)易,生產(chǎn)要素價格不同,生產(chǎn)要素稟賦不同,（國際貿(mào)易基礎(chǔ)）,要素稟賦理論的論證,商品和要素的價格，最終是由對商品的需求和生產(chǎn)這些商品的可能性來決定的商品需求的決定因素：消費者偏好（不變） 要素所有權(quán)的分配（不變）商品供給的決定因素：生產(chǎn)要素的供給 生產(chǎn)技術(shù)狀況（不變）,具體分析,商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易的直接原因 所謂商品價格的國際絕對差異是指不同國家的同種商品用同一貨幣表示的價格是不同的。商品總是由價格低的國家向價格高的

8、國家流動。當(dāng)兩國的價格差額大于運輸成本時，國際貿(mào)易可以帶來利益。,各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件 盡管商品價格的國際絕對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，但并非有商品價格的國際絕對差異就會發(fā)生國際貿(mào)易，還必須符合比較優(yōu)勢的原則。赫俄理論認為，交易雙方國內(nèi)商品價格（成本）的比例不同（在完全競爭市場條件下，商品價格等于生產(chǎn)成本），國際貿(mào)易才會發(fā)生。,各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的 所謂要素價格，是指要素的報酬，即生產(chǎn)要素勞動、資本、土地所獲得的相應(yīng)工資、利息、地租的貨幣收入。假定各國的生產(chǎn)函數(shù)是相同的，但各國的要素價格比例不同。由于商品價格等于生產(chǎn)要素價格乘以相同的生產(chǎn)函

9、數(shù)，因此各國的商品價格比例則不同。,舉例：,按照技術(shù)系數(shù)的比例，紡織品屬于勞動密集型產(chǎn)品，機器屬于資本密集型產(chǎn)品。顯然，勞動密集型產(chǎn)品由于勞動要素使用多，因此成本（價格）更低,要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的 赫俄理論認為，在要素的供求決定要素價格的關(guān)系中，要素供給是主要的。在各國需求一定的情況下，各國的要素供給不同對要素價格的影響是不同的。在一般情況下，要素供給豐富的國家，其價格就相對低廉，要素供給稀缺的國家，其價格就相對昂貴。,舉例,假設(shè)中國有萬的勞動力和億資本，美國有億資本和萬勞動力,要素供給比例不同,要素價格比例不同,商品價格比例不同,國際貿(mào)易,結(jié)論,商品的相對價格差別是國際

10、貿(mào)易的直接基礎(chǔ)，而價格差異是由于各國生產(chǎn)要素稟賦不同從而要素相對價格不同決定的，所以要素稟賦不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。一國擁有某種要素較別國相對豐富，則該國生產(chǎn)該豐富要素密集型商品價格就低，將具有比較優(yōu)勢。,五、生產(chǎn)與貿(mào)易模式,一國應(yīng)該出口那些密集使用其本國充裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口那些密集使用其本國稀缺生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。勞動豐裕國家出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品資本豐裕國家出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品,總體均衡分析局部均衡分析,六、貿(mào)易影響與貿(mào)易所得,（一）總體均衡分析,與古典貿(mào)易模型相比，HO模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)有兩個方面的不同： 第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同

11、的原因 第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定,1.國際貿(mào)易對相對價格、生產(chǎn)和消費的影響,美國 中國,圖3-1生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易,P*0=1.5,S1,CIC1,C1,P1*=1,0 30 50 大米,鋼鐵 60 40,CIC0,進口 PPF,出口 E,鋼鐵 50 30,0 40 60 大米,出口 PPF,進口 E,S1,C1,CIC1,P0=0.5,P1=1,CIC0,A,A,2.國際貿(mào)易的總收益,A,B,C,S,CIC0,CIC,CIC1,P0,P1,P1,鋼鐵,大米,O,整個社會的貿(mào)易利益可以用社會福利水平的提高來衡量：貿(mào)易可以使一國可以消費超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品，使社會滿足程度得到

12、提高。,總結(jié)貿(mào)易對一國經(jīng)濟的影響和所得,價格 對一國而言，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的相對價格提高；進口產(chǎn)品的相對價格下降生產(chǎn) 更多的資源會被用于出口產(chǎn)品的生產(chǎn)消費 與封閉經(jīng)濟狀態(tài)相比，消費可能性增加了，但不一定兩種產(chǎn)品的消費都增加；具體的消費量取決于相對價格變動的幅度和社會的消費偏好。,（二）局部均衡分析1.單個商品國際市場價格的形成 假設(shè)每噸大米的機會成本在中國是0.5噸鋼鐵,在美國是1.5噸鋼鐵。并假設(shè)每噸鋼鐵等于1000元，則中國大米的機會成本是每噸500元，美國是1500元。貿(mào)易后，大米的國際市場價格的形成如下圖所示：,P千元,P千元,P千元,D,S,D,S,D,S,0.5,1.0,1.5,大米

13、貿(mào)易及其國際市場價格的決定圖,出口,進口,a)中國大米市場,b)國際大米市場,c)美國大米市場,2.貿(mào)易條件,“貿(mào)易條件”（Terms of Trade，簡稱TOT）：一國出口商品的國際市場價格（Px）與該國進口商品的國際市場價格（Pm）的比率 貿(mào)易條件 （TOT） = Px / Pm Px = xi Pi Pm = miPi,3.貿(mào)易對本國進口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的影響,圖3.4進口對本國商品價格、生產(chǎn)及消費的影響,P（千元） P0=2 P*=1,供給曲線,需求曲線,進口M,0 S1 S0 = D0 D1 結(jié)果：國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格下降，生產(chǎn)減少，消費增加,4.貿(mào)易對本國出口行業(yè)商品價格、

14、生產(chǎn)及消費的影響,圖3.5出口對本國商品價格生產(chǎn)及消費的影響,價格（千元）P*=1P0=0.5,出口（X）,供給曲線,需求曲線,0 D1 S0 D0 S1 數(shù)量 影響：出口產(chǎn)品的價格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費減少,5.單個商品市場上的貿(mào)易利益,S,D,Q,P（千元）,自由貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： +(a +b)消費者剩余: - a總計: + b,a,b,P0,P1,出口市場,進口市場,S,D,Qw,P,c,d,P1,P0,自由貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： -c消費者剩余: +(c+d)總計: + d,6.貿(mào)易雙方的收益分析,S,D,Qw,P,e,f,P

15、1,P0,美國貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： -e消費者剩余: +(e+f)總計: + f,在中國獲益的同時，美國也獲益。國際貿(mào)易的結(jié)果是雙贏的局面。,3.3對赫克歇爾俄林資源稟賦模型的實證檢驗,3.3.1 里昂惕夫之謎:背景分析,赫俄模型所揭示的道理同人們的常識是一致的：只要知道一個國家的要素稟賦狀況，就可推斷出它的貿(mào)易走向。比如資本相對豐裕的國家出口資本密集型產(chǎn)品，勞動相對豐裕的國家則出口勞動密集型產(chǎn)品。為了檢驗要素稟賦理論，1953年里昴惕夫以美國的情況為例，用投入產(chǎn)出分析方法計算了在1947年生產(chǎn)每百萬美元的出口品和每百萬美元的進口替代品所需要的國內(nèi)資本和勞動力及其比

16、例。,一、實證檢驗THE LEONTIEF PARADOX,里昂惕夫之謎,美國出口的是勞動密集性產(chǎn)品，進口的是資本密集性產(chǎn)品。,計算結(jié)果表明：美國出口產(chǎn)品所含的資本密集程度低于進口替代品而美國在1947年，其資本豐富程度在世界上是首屈一指的。按赫-俄模型推斷，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，而進口勞動密集型產(chǎn)品，即出口品與進口替代品的資本/勞動力比率至少在100%以上，上述實際驗證結(jié)果恰好與此相反。這種由里昴惕夫發(fā)現(xiàn)的赫俄理論與貿(mào)易實踐的巨大背離現(xiàn)象，稱為里昴惕夫之謎或里昴惕夫悖論。,二、里昴惕夫之謎或里昴惕夫悖論,3.3.2 里昴惕夫之謎的解釋,1）自然資源說2）人力資本說3）要素密集度逆轉(zhuǎn)說4）需求需求偏好差異說5）貿(mào)易保護說,1）自然資源說,Leontief是用雙要素模型來進行分析的，未考慮其他生產(chǎn)要素如自然資源。而實際上，一些產(chǎn)品既不是勞動密集型產(chǎn)品，也不是資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集型產(chǎn)品。比如，美國的進口品中初級產(chǎn)品占60-70%，而且這些初級產(chǎn)品大部分是木材和礦產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品的自然資源密集程度很高，把這類產(chǎn)品劃歸資本密集型產(chǎn)品加大了美國進口品的資本與勞動的比率，使“謎”產(chǎn)