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1、工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)管理 第一講第一講 課程梳理課程梳理唐山學(xué)院土木工程系唐山學(xué)院土木工程系本次課主要知識(shí)點(diǎn)提示第一講唐山學(xué)院土木工程系唐山學(xué)院土木工程系本課程所關(guān)注的角色課程主要學(xué)習(xí)內(nèi)容梳理索賠案例認(rèn)識(shí)課課 程程 梳梳 理理 內(nèi)內(nèi) 容容本 課 程 所 關(guān) 注 的 角 色承包商業(yè)主咨詢(xún)承包商施工承包商.設(shè)備承包商設(shè)計(jì)承包商材料承包商承包形式承包形式書(shū)面口頭其他形式不提倡合同書(shū)信件數(shù)據(jù)電文要約承諾承承 包包以承包合同為最高行為準(zhǔn)則以承包合同為最高行為準(zhǔn)則工程合同形式業(yè)主提出苛刻合同條款的應(yīng)對(duì)協(xié)議中的漏洞查找舉例 工工 程程 合合 同同 概概 述述工程概況工程規(guī)模：建筑面積5500 本條款對(duì)工程內(nèi)容描述

2、的不夠詳細(xì)和完整，只寫(xiě)了建筑面積。所以應(yīng)該對(duì)本條款進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充，具體應(yīng)寫(xiě)到層數(shù)和結(jié)構(gòu)。協(xié)協(xié) 議議 漏漏 洞洞 舉舉 例例合同工期開(kāi)工日期：2011年4月1日（具體開(kāi)工日期以批準(zhǔn)的開(kāi)工報(bào)告為準(zhǔn)）竣工日期：2011年10月15日合同工期總?cè)諝v天數(shù)168天協(xié)協(xié) 議議 漏漏 洞洞 舉舉 例例本條款中對(duì)工期的規(guī)定違反了合同的合法性規(guī)定，所以是不成立的。1、開(kāi)工日期沒(méi)有明確。本合同竣工日期已定，而開(kāi)工日期卻是要以批準(zhǔn)的開(kāi)工報(bào)告為依靠，顯然不合理。若果開(kāi)工報(bào)告遲遲沒(méi)批，那么可能導(dǎo)致乙方無(wú)法在規(guī)定的時(shí)間竣工，加大了乙方的風(fēng)險(xiǎn)2、本合同總?cè)諝v天數(shù)168天。其與開(kāi)工日期到竣工日期的時(shí)間段（198天）不符。本條款

3、要求是第198天要求完工,還是只要10月15日完工,沒(méi)有說(shuō)明白。所以雙方對(duì)此應(yīng)該應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)商。協(xié)協(xié) 議議 漏漏 洞洞 舉舉 例例1、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)2、工程索賠概論課課 程程 學(xué)學(xué) 習(xí)習(xí) 內(nèi)內(nèi) 容容 的的 梳梳 理理風(fēng)險(xiǎn)管理概述Text風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)Text索賠概述索賠的依據(jù)索賠的解析索賠的技巧索賠費(fèi)用的計(jì)算3、工程施工索賠4、工程招投標(biāo)索賠5、國(guó)際工程索賠課課 程程 學(xué)學(xué) 習(xí)習(xí) 內(nèi)內(nèi) 容容 的的 梳梳 理理工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)管理 第一章第一章 工程合同風(fēng)險(xiǎn)概述工程合同風(fēng)險(xiǎn)概述唐山學(xué)院土木工程系唐山學(xué)院土木工程系本次課主要知識(shí)點(diǎn)提示第一章唐山學(xué)院土木工程系唐山學(xué)院土木工程

4、系風(fēng)險(xiǎn)的概念合同法及合同風(fēng)險(xiǎn)管理工程合同風(fēng)險(xiǎn)概念第第 一一 章章 主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容損失機(jī)會(huì)和損失的可能性（工程索賠多用此概念）損失的概率介于01損失的不確定性 客觀不確定性和主觀不確定性實(shí)際與預(yù)期的離差（統(tǒng)計(jì)學(xué)）實(shí)際結(jié)果偏離預(yù)期的概率（保險(xiǎn)學(xué)）風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 的的 概概 念念針對(duì)未來(lái)狀態(tài)客觀存在發(fā)生負(fù)偏離重視正偏離風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 的的 特特 征征合同法的基本原理合同形式及生效時(shí)間（二）合同形式及生效時(shí)間（二）書(shū)面合同書(shū)信件數(shù)據(jù)電文雙方簽、章生效簽字人當(dāng)事人、法定代表人法定代理人、委托代理人公章平信掛號(hào)信 回執(zhí)保存快遞 回執(zhí)保存郵政快件 回執(zhí)保存不提倡電報(bào) 有證據(jù)效力電傳 不常用傳真 有證據(jù)效力不

5、確定電子郵件要在合同約定郵箱可要求確認(rèn)書(shū)、簽訂確認(rèn)書(shū)生效！合同法的基本原理甲甲乙乙要約邀請(qǐng)，如：招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書(shū)、拍賣(mài)公告、商業(yè)廣告要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該表示應(yīng)內(nèi)容具體，且表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。如商場(chǎng)里的標(biāo)價(jià)。承諾（生效）承諾（生效）承諾是受要約人同意要約的意思表示。要約邀請(qǐng)要約邀請(qǐng)要約要約合同形式及生效時(shí)間（三）合同形式及生效時(shí)間（三）合同法的基本原理合同的內(nèi)容合同的內(nèi)容1、當(dāng)事人的名稱(chēng)或姓名住所；2、標(biāo)的：如服務(wù)、產(chǎn)品或工程；3、數(shù)量；4、質(zhì)量；5、價(jià)款或報(bào)酬：如閉口價(jià)或?qū)徲?jì)價(jià)；6、履行期限、地點(diǎn)和方式；7、違約責(zé)任：務(wù)必對(duì)主要義務(wù)約定明確；8、

6、解決爭(zhēng)議方式：仲裁、訴訟。合同法的基本原理格式條款及格式合同（一）：格式條款及格式合同（一）：如：如：要點(diǎn)：要點(diǎn)：1、重復(fù)使用；2、事先擬定；3、未與對(duì)方協(xié)商。合同法的基本原理格式條款及格式合同（二）：格式條款及格式合同（二）：要求：要求：公平原則：合理提醒對(duì)方注意免除/限制自己責(zé)任條款并按對(duì)方要求予以說(shuō)明；后果：后果：免除自己責(zé)任；加重對(duì)方責(zé)任；排除對(duì)方主要權(quán)利。無(wú)效解釋兩種以上解釋的：按不利于提供方解釋格式條款與非格式條款不一致：按非格式條款合同法的基本原理案例一案例一(上二中）上二中）蘇豪公司中絲公司“如貨物出運(yùn)后收匯時(shí)間超過(guò)三個(gè)月，則需方扣除退稅金額不再付給供方”中絲公司通過(guò)這一條款，

7、完全可以通過(guò)控制收匯時(shí)間，免 除自己的付款義務(wù)，排除了蘇豪公司收取貨款的主要合同權(quán)利,該格式條款無(wú)效。中絲公司支付拖欠貨款并支付逾期付款利息供方需方格式合同購(gòu)銷(xiāo)合同法院認(rèn)定：判決：合同法的基本原理案例二（北海淀）案例二（北海淀）個(gè)人出版社在付款計(jì)算方式上雙方理解產(chǎn)生爭(zhēng)議 法院認(rèn)定：出版社提供的格式合同，在雙方爭(zhēng)議理由相當(dāng)時(shí)，應(yīng)適當(dāng) 傾向個(gè)人，且手寫(xiě)部分更應(yīng)該被重視 判決：按個(gè)人計(jì)算方式支付稿酬，并支付遲延付款的銀行同期存 款利息 格式合同出版合同合同法的基本原理違約責(zé)任（一）違約責(zé)任（一）定金：不是訂金；VS定金定金 違約金違約金合同前收收方違約：雙倍返還支付方違約：不予返還不超過(guò)合同總金額的

8、20%違約后收按合同違約上限不得超過(guò)本金、過(guò)高可要求減少百分比日萬(wàn)分之幾固定金額案例：國(guó)鐵案案例：國(guó)鐵案違約金：不是罰金；賠償金：合同風(fēng)險(xiǎn)管理前期防范前期防范前期防范前期防范合同風(fēng)險(xiǎn)管理中期履行督察中期履行督察是否違約對(duì)方自身合同管理機(jī)制持續(xù)改善合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)方違約處理對(duì)方違約處理合同風(fēng)險(xiǎn)管理自身違約處理自身違約處理及時(shí)溝通、取得諒解，簽署備忘錄或相關(guān)文件，避免訴訟。合同風(fēng)險(xiǎn)管理外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程的技術(shù)及實(shí)施方面的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目組織成員資信和能力風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)工工 程程 合合 同同 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 概概 念念 工程常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)工程常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)1、由合同種類(lèi)所定義的風(fēng)險(xiǎn)1）總價(jià)合同 BOT 總價(jià)合同又分為固定總價(jià)

9、合同和可調(diào)總價(jià)合同。2）單價(jià)合同 3）成本加酬金合同2、合同中明確規(guī)定的應(yīng)有一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)l 1）業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)l 2）承包商風(fēng)險(xiǎn)l 3）合同缺陷風(fēng)險(xiǎn)工工 程程 合合 同同 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 概概 念念 合同類(lèi)型合同類(lèi)型總價(jià)總價(jià)合同合同單價(jià)單價(jià)合同合同成本加酬金合同成本加酬金合同百分比百分比酬金酬金固定固定酬金酬金浮動(dòng)浮動(dòng)酬金酬金目標(biāo)成目標(biāo)成本本加獎(jiǎng)罰加獎(jiǎng)罰應(yīng)用范圍應(yīng)用范圍廣泛廣泛廣泛廣泛有局限性有局限性酌情酌情業(yè)主方造價(jià)業(yè)主方造價(jià)控制控制易易較易較易最難最難難難不易不易有可能有可能承包商風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)大風(fēng)險(xiǎn)大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)小小基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)不大不大有風(fēng)險(xiǎn)有風(fēng)險(xiǎn)表1-1 不同計(jì)價(jià)方式合同類(lèi)型比較承包商主動(dòng)或被動(dòng)放棄自己的權(quán)利缺少科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法談判階段缺失程序問(wèn)題引起不重視索賠工作工工 程程 合合 同同 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 成成 因因 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家政策調(diào)控（目前那些政策影響）資金供應(yīng)要素市場(chǎng)價(jià)格工程量清單失誤工程方面的風(fēng)險(xiǎn)地質(zhì)、水文、規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、材料設(shè)備供應(yīng)、協(xié)調(diào)、施工組織管理方面的風(fēng)險(xiǎn) 投標(biāo)及合同方面工工 程程 合合 同同 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 影影 響響 因因 素素