《證券從業(yè)及專項(xiàng)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題集(第3176篇).pdf》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)及專項(xiàng)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題集(第3176篇).pdf（19頁珍藏版）》請?jiān)趨R文網(wǎng)上搜索。

1、2019年國家證券從業(yè)及專項(xiàng)證券市場基本法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習(xí)一、單選題1.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是()。A、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B、有人民幣200萬元以上的注冊資本C,單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第3章第2節(jié)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理【答案】：B【解析】：考點(diǎn)：考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。選項(xiàng)B應(yīng)為有100萬元人民幣以上的注冊資本。2.下列

2、關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B、投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司C、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D、投資者可以采取其他合法方式收購上市公司點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第1章第4節(jié)上市公司收購【答案】：B【解析】：按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。3.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()原則。A、全面性、審慎性和合規(guī)性B、全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C、全面性、審慎性和預(yù)見性D、全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第2節(jié)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】：C【解析

3、】：考點(diǎn)：考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。4.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。I。自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理.接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理V.遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度A、I、I、VB、I、C.I、IWD、II、II、IW點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第5節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】：A【解析】：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

4、。5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是(）。A、觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B、限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信總公開之日C、擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)日或并購重組項(xiàng)日保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日D、證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第1節(jié)證券公司信息隔離墻制度【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：考查證券公司觀察

5、名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。6.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)()。I管理制度.決策與授權(quán)體系.操作流程，風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系A(chǔ)、I、IB、I、CI、VD、I、I、N點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第3章第7節(jié)股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)【答案】：D【解析】：公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系。7.證券公司向客戶融資融券可以使用()。【.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券.融券專用

6、證券賬戶內(nèi)的證券V.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金A、I、B、II、VC.I、VD、I、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第3章第7節(jié)融資融券業(yè)務(wù)【答案】：A【解析】：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金：向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。8.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由()按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A、證券公司B、客戶C、銀行機(jī)構(gòu)D、金融機(jī)構(gòu)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第4節(jié)證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度【答案】：C【解析】：證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照金融機(jī)構(gòu)

7、大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法規(guī)定提交大額交易報(bào)告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告。9.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括()。具備證券自營業(yè)務(wù)資格設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A、B、C、D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第3章第8節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)【答案】：C【解析】：證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

8、具備證券自營業(yè)務(wù)資格：設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度：具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。10.證券公司的組織架構(gòu)劃分為：A、三會一課B、三會一層C.三會D、三會兩制點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第1節(jié)證券公司治理【答案】：B【解析】：考點(diǎn)：證券公司應(yīng)按照公司法等法律、行政法規(guī)要求，建立健全仁會一層”的組織架構(gòu)，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。11.有()情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券

9、市場禁入措施：主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的故意出具虛假重要證據(jù)的配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的A、B、C.D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第2章第5節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】：C【解析】：考點(diǎn)：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的：(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的：(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的：(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。12.期貨公司向客戶收取的保證

10、金，屬于()所有A、期貨交易所B、期貨公司C.客戶D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第1章第6節(jié)期貨交易的基本規(guī)則【答案】：C【解析】：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(1)依據(jù)客戶的要求支付可用資金：(2)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款：(3)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。13.

11、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。自愿客戶利益至上公平誠實(shí)信用A、B、C.D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第3章第6節(jié)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求【答案】：C【解析】：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。14.上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易()。A、公司有重大違法行為B、公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正D、公司解散或者被宣告破產(chǎn)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識點(diǎn)】：第1章第4節(jié)證券交易【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：本題考查證券交易終止的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定