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1、2019年國家證券從業(yè)及專項(xiàng)證券市場基本法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習(xí)一、單選題1.下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯(cuò)誤的是()。A、具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C,關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第9節(jié)場外衍生品【答案】：B【解析】：考點(diǎn)：本題考查場外衍生品相關(guān)知識(shí)。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，

2、從事金融衍生產(chǎn)品交易。2.下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B、法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第1章第1節(jié)法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

3、，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、D、錯(cuò)誤3.融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。上市交易超過5個(gè)交易日的最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元基金持有戶數(shù)不少于2000戶基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形A、B、C.、D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第7節(jié)融資融券業(yè)務(wù)【答案】：D【解析】：考點(diǎn)：考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：上市交易超過5個(gè)交易日：最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元：基金持有戶數(shù)不少于2000戶：基金

4、份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形：交易所規(guī)定的其他條件。4.以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)

5、的研究方法和分析邏輯，基于合理的點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第2節(jié)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定【答案】：C【解析】：考點(diǎn)：考查證券公司、證券投資機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。A項(xiàng)屬于客觀原則，B項(xiàng)屬于公平原則，D項(xiàng)屬于審慎原則。5.監(jiān)管對(duì)象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A、5B、10C.15D、20點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第8節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)【答案】：C【解析】：考點(diǎn)：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對(duì)象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出

6、的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。6.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()已取得證券從業(yè)資格被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用最近一年未受過刑事處罰未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A、B、C、D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第5節(jié)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員【答案】：D【解析】：考點(diǎn)：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格：(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用：(3)具有完全民事行

7、為能力：(4)最近3年未受過刑事處罰：(5)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的：(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德：(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。7.按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有()行為發(fā)生。證券公司持有股東的股權(quán)股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A、B、C、D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第1節(jié)證券公司治理【

8、答案】：C【解析】：考點(diǎn)：考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：()持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益：(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)：(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。8.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以()萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、3B、5C.7D、

9、10點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第1章第7節(jié)法律責(zé)任【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，轍銷任職資格或者證券從業(yè)資格9.按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為()。一般從業(yè)資格考試專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試管理類資格考試法律類資格考試A、B、C.D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第

10、2章第5節(jié)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。10.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的()A、法律B、法規(guī)C、部門規(guī)章D、其他規(guī)范性文件點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第9節(jié)股票期權(quán)業(yè)務(wù)【答案】：C【解析】：股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引，涉及的規(guī)范性文件有上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則等。11.在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()。A、私募基金B(yǎng)、私募基金和公募基金C、債券D、證券交易所上市交易

11、的證券點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第9節(jié)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：對(duì)私募基金投資者的管理。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介私募基金之前，茅集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。12.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。I.公司設(shè)立方式.監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則.公司利潤分配辦法V.公司的通知和公告辦法A、I、I、B、I、IVCI、VD、II、V點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第1章第2節(jié)總論

12、【答案】：C【解析】：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)公司名稱和住所。(2)公司經(jīng)營范圍。(3)公司設(shè)立方式。(4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。()發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間。()董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(7)公司法定代表人。(8)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(9)公司利潤分配辦法。(10)公司的解散事由與清算辦法。(11)公司的通知和公告辦法。(12)股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。13.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。I。自覺遵守法律、行政法規(guī).接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理.接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理V.遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)

13、構(gòu)的規(guī)章制度A、I、I、WB、I、C.I、IWD、II、II、IW點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第5節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】：A【解析】：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。14.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起()個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。A、3B、5C.7D、10點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第3章第8節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)【答案】：B【解析】：考點(diǎn)：考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案

14、制度。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。15.保薦代表人出現(xiàn)()情形，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A、因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)B、因突發(fā)自然災(zāi)害未能及時(shí)參與輔導(dǎo)工作C、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份D、受發(fā)行人與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的誤導(dǎo)，參與其提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第5節(jié)保薦代表人【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：本題考查

15、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題：(2)未完成或者未參與輔導(dǎo)工作；(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡職：(4)因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)：(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)16.以下屬于第一類專業(yè)投資者的是私募基金管理人期貨公司子公司金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事

16、金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師QFIIRQFIIA、B、C、D、點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第3節(jié)專業(yè)投資者的范圍【答案】：A【解析】：考點(diǎn)：本題考查專業(yè)投資者范圍。17.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、終身點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第2章第5節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】：D【解析】：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施：行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施：有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的：(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，