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1、第4章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 4.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 1工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)技技術(shù)術(shù)的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)施施工工技技術(shù)術(shù)的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝及及其其他他風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)自自然然及及環(huán)環(huán)境境風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)政政治治法法律律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)合合同同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)人人員員風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)組組織織協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)材材料料及及設(shè)設(shè)備備風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 2.風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)事件指的是任何影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的事件，由一種或幾種風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用而發(fā)生。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事件件產(chǎn)生或增加產(chǎn)生或增加引起引起損損失失產(chǎn)生產(chǎn)生實(shí)際

2、結(jié)實(shí)際結(jié)果與預(yù)果與預(yù)期結(jié)果期結(jié)果之間的之間的差異差異風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與任務(wù) 目 標(biāo)使項(xiàng)目獲得成功使項(xiàng)目獲得成功為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)境境降低工程費(fèi)用或使項(xiàng)目投降低工程費(fèi)用或使項(xiàng)目投資不突破限度資不突破限度減少環(huán)境或內(nèi)部對項(xiàng)目的減少環(huán)境或內(nèi)部對項(xiàng)目的干擾，保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)干擾，保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行，使項(xiàng)目實(shí)施時(shí)始終處行，使項(xiàng)目實(shí)施時(shí)始終處于良好的受控狀態(tài)于良好的受控狀態(tài)保證項(xiàng)目質(zhì)量保證項(xiàng)目質(zhì)量使竣工項(xiàng)目的效益穩(wěn)定使竣工項(xiàng)目的效益穩(wěn)定 任 務(wù)識別風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)狀況識別風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)狀況建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理制度和管理辦法風(fēng)險(xiǎn)管理制度

3、和管理辦法分析風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)影響分析風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)影響或損失程度或損失程度制定風(fēng)險(xiǎn)對策和應(yīng)對計(jì)劃，制定風(fēng)險(xiǎn)對策和應(yīng)對計(jì)劃，估算風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)成本，確定估算風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)成本，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和處理權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)等級和處理權(quán)限對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和控制對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和控制 投保范圍進(jìn)行保險(xiǎn)管理投保范圍進(jìn)行保險(xiǎn)管理落實(shí)安全與衛(wèi)生措施落實(shí)安全與衛(wèi)生措施 4.2 風(fēng)險(xiǎn)識別1概念 風(fēng)險(xiǎn)識別包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來源，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會對本項(xiàng)目產(chǎn)生影響。2風(fēng)險(xiǎn)識別的基本步驟 在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上排出初步風(fēng)險(xiǎn)名單 對列入清單的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià) 對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排隊(duì) 3風(fēng)險(xiǎn)識別的基本方法 文件審查 信息采集技術(shù) 包括

4、：頭腦風(fēng)暴法，德爾菲技術(shù)，訪談，根本原因識別，SWOT分析等。核對表分析 假設(shè)分析 圖形技術(shù) 可以利用網(wǎng)絡(luò)圖、工作分解結(jié)構(gòu)、因果分析圖、影響圖4.3 定性風(fēng)險(xiǎn)分析1概念 定性風(fēng)險(xiǎn)分析是利用已識別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響、以及其他因素，對已識別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級進(jìn)行評價(jià)。為定量風(fēng)險(xiǎn)分析奠定了基礎(chǔ)。2風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)（1）風(fēng)險(xiǎn)量 是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)變量，可被定義為：R=f（p，q）R風(fēng)險(xiǎn)量；p風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率；q風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)的影響（損失量）（2）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo) 是描述風(fēng)險(xiǎn)量大小的一種形象方法，它分別以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致對項(xiàng)目目標(biāo)的影響的嚴(yán)重程度（損失量大?。榭v

5、、橫坐標(biāo) 3定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評價(jià) 概率和影響矩陣 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分類 風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評價(jià) 4.4 定量風(fēng)險(xiǎn)分析1概念 定量風(fēng)險(xiǎn)分析是對通過定性風(fēng)險(xiǎn)分析排出優(yōu)先順序的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。定量風(fēng)險(xiǎn)分析一般應(yīng)在確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃之后再次進(jìn)行，以確定項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)減少到滿意。2定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù) 訪談 概率分布 定量風(fēng)險(xiǎn)分析與建模技術(shù) 靈敏度分析 預(yù)期貨幣價(jià)值分析：用于決策樹分析 建模和模擬：采用蒙特卡羅技術(shù)4.5 制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃1概念 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃是制定方案和確定增加對項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會以及減少對項(xiàng)目目標(biāo)的危害的措施。所計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施必須與風(fēng)險(xiǎn)的重要性相符

6、，通常需要從幾個(gè)方案中選擇一項(xiàng)最佳的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的方法（1）消極風(fēng)險(xiǎn)或危害的應(yīng)對策略 回避：包括改變項(xiàng)目管理計(jì)劃以消除有害風(fēng)險(xiǎn) 造成的危害，使項(xiàng)目目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響，放寬有危險(xiǎn)的目標(biāo)。轉(zhuǎn)移：將威脅的消極影響連同應(yīng)對的權(quán)利轉(zhuǎn)給 一個(gè)第三方，如使用保險(xiǎn)、履約保證（金）、保證和擔(dān)保等。減輕：把不利風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和影響，單獨(dú)或 一起降低到一個(gè)可以接受的限度。（2）積極風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會的應(yīng)對策略 利用：在組織希望確保某個(gè)機(jī)會得以實(shí)現(xiàn)的情 況下，可以為那些有積極影響的風(fēng)險(xiǎn)選擇這個(gè) 策略。如為了縮短完成時(shí)間或得到高于原計(jì)劃 的質(zhì)量給項(xiàng)目分配更多有能力的人員。分享：將風(fēng)險(xiǎn)的所有權(quán)分配給最有能力抓

7、住對 項(xiàng)目有利的機(jī)會的第三方。增加：通過單獨(dú)或一起增加概率和積極影響，并通過識別這些有積極影響風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵促成因 素和使它們最大化。（3）同時(shí)應(yīng)對危害和機(jī)會的策略接受：可以是被動的也可以是主動的，被動的接受不需要采取任何行動，當(dāng)危害或機(jī)會出現(xiàn)時(shí)讓項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)去處理它們；最常用的主動接受策略是建立一項(xiàng)不可預(yù)見事件儲備，包括一定的時(shí)間、資金或資源，用于處理已知或只是有時(shí)可能的未知危害或機(jī)會。（4）應(yīng)急應(yīng)對策略 有些應(yīng)對措施被設(shè)計(jì)出來只在某些事件發(fā)生時(shí) 才使用。4.6 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與控制1概念 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與控制是這樣一個(gè)過程，它識別、分析和計(jì)劃新風(fēng)險(xiǎn)，保持對已識別風(fēng)險(xiǎn)和“觀察清單”中風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤，重新分析現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測不可預(yù)見事件計(jì)劃的引發(fā)條件，監(jiān)測殘留風(fēng)險(xiǎn)，評審風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的實(shí)施效果。2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與控制的方法 風(fēng)險(xiǎn)再評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)審核 偏差和趨勢分析：可使用贏得值分析可使用贏得值分析 技術(shù)績效測定 儲備分析 狀況檢查會