《關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年個(gè)人自查報(bào)告.docx》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年個(gè)人自查報(bào)告.docx（5頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)趨R文網(wǎng)上搜索。

1、關(guān)于內(nèi)控達(dá)標(biāo)年個(gè)人自查報(bào)告參考下文，XX為大家推薦的是，歡迎大家的閱讀參考，可以借鑒的哈，希望能夠幫助到你范文一：內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告一公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完 善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有 關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事；人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上；并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè) 專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開(kāi)展活動(dòng)；為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度 的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活

2、動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神；制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃；對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查， 形成了公司“關(guān) 于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò)，于20XX年6月16日在上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平 臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。2、按照深圳交易所上市公司內(nèi)部控制指引和中國(guó) 證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通 知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范，已 重新修訂及制定了公司信息披露管理制度、關(guān)于外派 董事、監(jiān)事的管理辦法、關(guān)于控股 （參股）公司的管理辦 法、關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范、公司募集資金管

3、 理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí) 施細(xì)則、公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則、公司股東大 會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通 過(guò)。3、同時(shí)，公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活 動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確 了由董事?tīng)款^的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的 內(nèi)部控制制度有：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立 董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù) 算管理、職務(wù)授權(quán)制度、危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度 等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制 體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦

4、法，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人 和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等 作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照 公司公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年 度股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提 出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子 公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。 公司對(duì)子公司的擔(dān)保， 嚴(yán)格遵守、 履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從 未發(fā)生違反內(nèi)部控制指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審 慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師 事務(wù)所及上海普華

5、永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了 無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。6、公司建立了對(duì)高管以公司高管年薪考核方案為 依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束 機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情 況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的公司高管年薪考核方案(20XX年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公 司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。7、四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工 作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范

6、圍內(nèi)，在董事會(huì)審 計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開(kāi)展工作；(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門；(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在20XX年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員 配置，以及執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)實(shí) 施細(xì)則的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。& 20XX年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司 就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一 步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。浙證監(jiān)上市字172號(hào)關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知的文 件中對(duì)我公司自上

7、市以來(lái)， 在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、 內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同 時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充 分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了 整改，20XX年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo) 的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開(kāi)展相對(duì)獨(dú)立 的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。范文二：為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根 據(jù)總、省行安排，郵儲(chǔ)銀行鞍山市分行結(jié)合自身實(shí)際情況， 于20XX年起連續(xù)三年分別開(kāi)展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控

8、優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意在通過(guò)與上市規(guī)范、 監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差 距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題，持 續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水 平。為提高活動(dòng)開(kāi)展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動(dòng)領(lǐng) 導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案， 具體分為“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià) 對(duì)標(biāo)、落實(shí)整改問(wèn)責(zé)、內(nèi)控知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化 建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開(kāi)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)， 對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署，對(duì)活動(dòng)各階段開(kāi)展的 內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄 內(nèi)支行高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化宣 傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展和落實(shí)，目前各階段活 動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。