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1、第13章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,第13章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,13.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述13.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程與內(nèi)容13.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具,工程項(xiàng)目管理,2,13.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵13.1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)13.1.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,工程項(xiàng)目管理,3,13.1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵,1. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)至少一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)造成影響。風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件的關(guān)系示意圖,工程項(xiàng)目管理,4,2. 風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素是指可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的各種問題和原因。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以按照下圖進(jìn)行分類。,工程項(xiàng)

2、目管理,5,工程項(xiàng)目管理,6,3. 風(fēng)險(xiǎn)事件及其后果風(fēng)險(xiǎn)事件指由一種或者幾種風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用而發(fā)生的任何影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的事件。4. 風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)量是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)變量，可被定義為：式中，R風(fēng)險(xiǎn)量；p風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的頻率；q風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度（損失量）。,工程項(xiàng)目管理,7,風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)是描述風(fēng)險(xiǎn)量大小的一種形象方法，分別以風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)特征值風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度（損失量大小）為縱、橫坐標(biāo)。,工程項(xiàng)目管理,8,工程項(xiàng)目管理,9,13.1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可定義為：通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，將其定量化，進(jìn)行

3、分析和評(píng)價(jià)，選擇風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以避免大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，或在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，使得損失量降到最小程度，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)，包括：（1）實(shí)際費(fèi)用不超過計(jì)劃費(fèi)用；（2）實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期；（3）實(shí)際質(zhì)量達(dá)到建設(shè)要求；（4）建設(shè)過程安全。,工程項(xiàng)目管理,10,13.1.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)確定和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以及制定、選擇和處理方案的過程。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)控制等過程，如圖所示。,工程項(xiàng)目管理,11,風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖,工程項(xiàng)目管理,12,第13章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,13.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述13.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程與內(nèi)容13.3 工程項(xiàng)目風(fēng)

4、險(xiǎn)管理工具,工程項(xiàng)目管理,13,13.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程與內(nèi)容,13.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別13.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估13.2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)13.2.4 風(fēng)險(xiǎn)控制,工程項(xiàng)目管理,14,13.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是系統(tǒng)、全面地識(shí)別出影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，并加以適當(dāng)歸類的過程，是項(xiàng)目管理者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件，描述風(fēng)險(xiǎn)特征并初步評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程。（1）風(fēng)險(xiǎn)來源（2）風(fēng)險(xiǎn)事件（3）風(fēng)險(xiǎn)影響（4）風(fēng)險(xiǎn)征兆,工程項(xiàng)目管理,15,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有如下一些特點(diǎn)：（1）全員性（2）系統(tǒng)性（3）動(dòng)態(tài)性（4）信息性（5）綜合性,工程項(xiàng)目管理,16,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要依據(jù)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、項(xiàng)目定義與規(guī)

5、劃、歷史資料、風(fēng)險(xiǎn)種類、制約因素和假設(shè)條件。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（2）項(xiàng)目規(guī)劃（3）歷史資料（4）風(fēng)險(xiǎn)類別（5）制約因素與假設(shè)條件（6）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,工程項(xiàng)目管理,17,風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）示例,工程項(xiàng)目管理,18,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解,工程項(xiàng)目管理,19,（6）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的主要內(nèi)容有：1）技術(shù)特點(diǎn)2）組織特點(diǎn)3）自然及環(huán)境特點(diǎn)4）經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)5）合同特點(diǎn),工程項(xiàng)目管理,20,13.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以定量地確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率大小、分布以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的潛在嚴(yán)重程度（潛在損失值）。1. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理

6、對(duì)策選擇的重要依據(jù)。,工程項(xiàng)目管理,21,2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程，在系統(tǒng)地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合理地作出風(fēng)險(xiǎn)管理決策之間起著重要的橋梁作用。因此，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義為：“一個(gè)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性量化，用概率來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)潛在影響的過程”。,工程項(xiàng)目管理,22,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程框架,工程項(xiàng)目管理,23,3. 風(fēng)險(xiǎn)衡量原則對(duì)于每一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)衡量包括兩項(xiàng)內(nèi)容：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率或損失的概率；若項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而導(dǎo)致的潛在損失量或損失的嚴(yán)重性。根據(jù)第一節(jié)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量大小R為其出現(xiàn)概率p和潛在的損失量q的函數(shù)：,工程項(xiàng)目管理,24,風(fēng)險(xiǎn)等量曲線,風(fēng)險(xiǎn)管理理論中，函數(shù) 表示為：,工程項(xiàng)目管理,25,4. 損失的衡

7、量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失就是風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生將會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的影響，包括如下四個(gè)方面：（1）費(fèi)用超支。（2）進(jìn)度延期。（3）質(zhì)量事故。（4）安全事故。,工程項(xiàng)目管理,26,損失值被定義為：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種損失發(fā)生后為恢復(fù)項(xiàng)目正常進(jìn)行所需要最大費(fèi)用支出。這項(xiàng)定義使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量有了一個(gè)統(tǒng)一的衡量尺度： （1）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)（2）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（4）安全風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目管理,27,5. 風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率有兩種方法：相對(duì)比較法和概率分布法。6. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)衡量過程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)頻率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量作出相對(duì)比較，以

8、確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。,工程項(xiàng)目管理,28,13.2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而采取的應(yīng)對(duì)措施。常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)自留。,工程項(xiàng)目管理,29,13.2.4 風(fēng)險(xiǎn)控制,風(fēng)險(xiǎn)控制包括所有為避免或減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及其潛在損失而采取的各種措施。風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策可分為風(fēng)險(xiǎn)回避和損失控制兩種。,工程項(xiàng)目管理,30,第13章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,13.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述13.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程與內(nèi)容13.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具,工程項(xiàng)目管理,31,13.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具,13.3.1

9、盈虧平衡分析13.3.2 敏感性分析13.3.3 決策樹分析13.3.4 蒙特卡洛法13.3.5 層次分析法13.3.6 風(fēng)險(xiǎn)矩陣,工程項(xiàng)目管理,32,13.3.1 盈虧平衡分析,盈虧平衡分析，是將成本劃分為固定成本和可變成本，假定產(chǎn)銷率相同，根據(jù)產(chǎn)量、成本、銷價(jià)和利潤四者之間的函數(shù)關(guān)系，進(jìn)行預(yù)測分析的技術(shù)方法。圖13-9為產(chǎn)量線性盈虧平衡圖。直角坐標(biāo)的橫坐標(biāo)表示產(chǎn)品產(chǎn)量（或銷售量）縱坐標(biāo)表示費(fèi)用。四條直線分別為：不隨產(chǎn)量變化的固定成本線Cr,隨產(chǎn)量變化的可變成本線Cv ，總成本線TC，總收入線TR。,工程項(xiàng)目管理,33,工程項(xiàng)目管理,34,由上圖可以看出，總成本線和銷售收入線相交于O點(diǎn)。交點(diǎn)

10、O將直線TR與直線TC所夾的范圍分為兩個(gè)區(qū)域，在O點(diǎn)左邊生產(chǎn)成本線高于銷售收入線，為虧損區(qū)；O點(diǎn)右邊銷售收入線高于生產(chǎn)成本線，為盈利區(qū)，O點(diǎn)位盈虧分界點(diǎn)，其所對(duì)的產(chǎn)量為Q，即是企業(yè)利潤為零時(shí)的產(chǎn)量，即為產(chǎn)量盈虧平衡點(diǎn)。,工程項(xiàng)目管理,35,13.3.2 敏感性分析,敏感性分析是通過分析敏感性因素單獨(dú)變化或多因素變化對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，并從敏感因素變化的可能性及測算的誤差，分析方案風(fēng)險(xiǎn)的大小。敏感性分析的步驟和內(nèi)容如下：（1）確定分析指標(biāo)（2）選擇不確定因素設(shè)定其變化幅度（3）計(jì)算影響程度,工程項(xiàng)目管理,36,（4）尋找敏感因素1）相對(duì)測定法對(duì)各不確定因素，設(shè)定各一個(gè)相同的變化幅度（相對(duì)于確定性分

11、析中的取值），比較在同一變化幅度下各因素的變動(dòng)對(duì)分析指標(biāo)的影響程度，影響因素大者為敏感因素。2）絕對(duì)測定法設(shè)定不確定因素均向?qū)Ψ桨覆焕姆较蜃兓?，并取得可能出現(xiàn)的對(duì)方案最不利的數(shù)值，據(jù)此計(jì)算方案的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)，視其是否達(dá)到使方案無法接受的程度，如NPV0或IRRi0。,工程項(xiàng)目管理,37,13.3.3 決策樹分析,（1）根據(jù)問題的性質(zhì)及搜集的數(shù)據(jù)，列出可供選擇的方案；（2）預(yù)測各種結(jié)局的條件盈虧值；（3）預(yù)測各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率；（4）畫出決策樹，計(jì)算各行動(dòng)方案的期望值；（5）以期望值為衡量標(biāo)準(zhǔn),選擇最優(yōu)方案。,工程項(xiàng)目管理,38,決策樹的基本機(jī)構(gòu),工程項(xiàng)目管理,39,其評(píng)價(jià)步驟如下：（1）

12、繪制決策樹。（2）自右至左計(jì)算各個(gè)方案的期望值，將計(jì)算結(jié)果標(biāo)在方案枝右端狀態(tài)結(jié)點(diǎn)旁。（3）“剪枝”，所保留下來的枝即為最優(yōu)方案。,工程項(xiàng)目管理,40,13.3.4 蒙特卡洛法,（1）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)問題的模型。（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的精度要求確定模擬系數(shù)n。（4）產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)。（5）根據(jù)所建立的數(shù)學(xué)模型或計(jì)算流程圖計(jì)算出狀態(tài)函數(shù)值，即得到一個(gè)隨機(jī)事件的樣本值。（6）重復(fù)（4）（6）N次，取得N個(gè)隨機(jī)樣本值。（7）對(duì)N個(gè)樣本值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到分布曲線并檢驗(yàn)其分布函數(shù)，估計(jì)其均值和標(biāo)準(zhǔn)差。,工程項(xiàng)目管理,41,13.3.5 層次分析法,（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型（2）構(gòu)建因素判斷矩陣

13、（3）計(jì)算單一準(zhǔn)則下元素的相對(duì)重要性（4）判斷矩陣A的一致性檢驗(yàn)（5）計(jì)算各層次上元素的組合權(quán)重（6）評(píng)價(jià)層次總排序計(jì)算結(jié)果的一致性,工程項(xiàng)目管理,42,13.3.6 風(fēng)險(xiǎn)矩陣,風(fēng)險(xiǎn)矩陣是在項(xiàng)目管理過程中識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，它能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響進(jìn)行評(píng)估，是一種操作簡便且定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。通過事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率確定等級(jí)劃分，由專家通過較為直觀的經(jīng)驗(yàn)，判斷出風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率所處的量化等級(jí)，然后應(yīng)用Borda分析法對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行排序，從而對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。,工程項(xiàng)目管理,43,復(fù)習(xí)題,1.什么是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)？2.闡述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程？3.闡述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的原則與依據(jù)？4.衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量標(biāo)準(zhǔn)是什么，如何衡量與評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)？5.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策有哪些？6.舉例說明工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中常見6種方法的適用情況？,工程項(xiàng)目管理,44,